为维护证券市场秩序，保护投资者利益，上海证监局认真贯彻落实全国证券监管工作会议精神，努力实践有效遏制违法违规行为、主动防范行业风险、持续促进证券公司规范发展的常规监管工作要求，继续加大对证券经营机构违法违规行为的查处力度，近期又严肃查处了两起证券经营机构在证券交易中的违规行为，并对相关证券营业部采取了强制监管措施。

　　据查，沪上两家证券营业部存在为客户之间融资提供便利或者直接为客户进行融资等问题，按照《证券法》的有关规定，上海证监局针对两家营业部违规的实际情况，决定自2007年3月19日起，分别责令其暂停证券账户开户代理业务6个月和3个月。该局已分别约见了上述两家证券公司和分支机构有关人员进行正式监管谈话，要求公司对违规融资业务及营业部内部控制情况进行全面自查整改，对相关人员进行责任追究，并将处理情况在公司内部进行通报。